千龙网11月24日讯 11月24日公职人员政务处分暂行规定，中国证监会湖南监管局发布关于对方正证券邵阳邵水西路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。
经查公职人员政务处分暂行规定，湖南证监局发现方正证券邵阳邵水西路证券营业部在2013年1月至2016年10月期间存在以下违规行为公职人员政务处分暂行规定：一是该营业部原员工谭贤奇用邵阳市工商银行广场支行驻点电脑公职人员政务处分暂行规定，通过营业部多名客户证券账户交易股票公职人员政务处分暂行规定，该营业部未将此电脑纳入异常交易监控范围；二是该营业部在知悉匿名投诉对象为公司原员工谭贤奇后，未能按公司制度要求妥善处理客户投诉。
湖南证监局认为，上述情况违反了《证券公司内部控制指引》第三十七条、第二十一条和《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定，反映出该营业部内部控制不完善。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，湖南证监局决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。该公司应于2016年12月10日前向湖南证监局提交落实上述监管措施的具体方案，并在每次检查后10个工作日内向湖南证监局提交合规检查报告。
此外，谭贤奇因存在接受客户委托操作客户证券账户买卖股票的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条、第二十七条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，湖南证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
